Conseil en Diagnostic de conformité de la Gestion privée

Le cadre réglementaire de la Gestion privée s’est fortement renforcé ces dernières années avec la mise en application de MIFID II, de DDA ou de FATCA. Par conséquent, la conformité est une préoccupation majeure des acteurs du secteur.

Les gestions privées ont besoin de s’assurer de la conformité de leurs processus opérationnels clefs notamment l’entrée en relation, le conseil en investissement, le courtage de crédit ou d’assurance, le contrôle des opérations financières et le reporting.

Le diagnostic de conformité est un outil très utile avant l’entrée en vigueur d’une nouvelle réglementation, lors du lancement d’une nouvelle activité ou le rapprochement d’entités. Le diagnostic de conformité permet aux directions générales et des Risques d’obtenir une photo de la situation actuelle, d’identifier les risques réglementaires associés et de définir un plan de remédiation si nécessaire.

Périclès Group a développé un savoir-faire méthodologique pour la conduite de diagnostic de conformité en environnement bancaire.

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